DSI verzorgt screening bankmedewerkers
Pre-employment screening (PES) is een wettelijke verplichting waar
iedere financiële instelling mee geconfronteerd wordt. Alle personen
onder het topmanagement die een integriteitsgevoelige functie gaan
bekleden moeten door de financiële instelling worden gescreend. Het
hoogste echelon wordt door de toezichthouders zelf gescreend. In de
praktijk is de screeningsprocedure arbeidsintensief en bezorgt zowel
veiligheids- als HRM-afdelingen extra werk. Daarnaast blijken zowel
financiële instellingen onderling als leveranciers verschillende
screeningsprocedures te hanteren. De invoering van één
screeningstandaard en uitbesteding van de intensieve
screeningshandelingen zou de PES eenvoudiger kunnen maken voor de
financiële instellingen.
De NVB en het Dutch Security Institute (DSI) hebben daarom het
initiatief genomen om een onderzoek uit te voeren naar de mogelijke
voordelen van uitbesteding. Het DSI ontwikkelde in nauwe samenwerking
met de NVB een standaard voor PES. Duidelijk werd daarbij dat door een
centrale uitvoering van PES via dit instituut een aanzienlijke
kostenbesparing en kwaliteitsverbetering te realiseren is. De
mogelijkheid tot uitbesteding is inmiddels een feit: financiële
instellingen, voor hen werkzame uitzend- en detacheringsorganisaties
en overige leveranciers van bancair personeel kunnen DSI voortaan
inschakelen voor een toets van de potentiële medewerkers.
DSI sluit de pre-employment screening af met een rapport van haar
bevindingen, de zogenaamde PES-verklaring. Hierin staat vermeld welke
gegevens gecontroleerd en geverifieerd zijn alsmede eventuele
bijzonderheden die DSI tijdens de screening gebleken zijn. Het is de
verantwoordelijkheid van de (toekomstige) werkgever om op basis van de
PES-verklaring en de toetsing aan de eigen registratiesystemen een
oordeel te geven over de integriteit van de kandidaat in relatie tot
de beoogde functie. De eindverantwoordelijkheid voor zowel de
screening als het eindoordeel berust derhalve bij de onder toezicht
staande financiële ondernemingen. De Autoriteit Financiële Markten
(AFM) steunt het initiatief van NVB en DSI.
Nederlandse Vereniging van Banken