Amsterdam, Jan 23, 2004
Van der Moolen ontvangt Wells Notice van SEC
Zoals Van der Moolen eerder heeft bekend gemaakt in zijn persbericht
van 16 oktober 2003, loopt er bij de New York Stock Exchange een
onderzoek waarbij is aangegeven dat diciplinaire maatregelen worden
overwogen tegen zijn 75% deelneming, Van der Moolen Specialists USA,
betreffende de handelsactiviteiten, die cliënten zouden hebben
benadeeld die hun orders hebben ingebracht via het NYSE "Designated
Order Turnaround System".
Van der Moolen deelt mede dat VDM Specialists een zogenaamde "Wells
Notice" heeft ontvangen van het bureau van de United States Securties
and Exchange Commission. Deze "Wells Notice" informeert de onderneming
dat de SEC overweegt aan te bevelen dat een 'civil enforcement
proceeding' wordt ingebracht voor mogelijke overtredingen van de
'federal securities law', alsmede de regels van de NYSE met betrekking
tot de handelsactiviteiten van de specialist. Hiermee verbonden heeft
de NYSE gelijktijdig herbevestigd zijn intentie formele disciplinaire
acties in te zetten tegen VDM Specialists voor mogelijke overtredingen
van de 'federal securities laws' en de NYSE-regels in verband met
dezelfde vermeende overtredingen.
Onder de procedures van de SEC stelt een "Wells Notice" VDM
Specialists in de gelegenheid om zijn positie te verduidelijken naar
het bureau van de SEC voordat ditzelfde bureau zijn formele
aanbevelingen doet inzake maatregelen tegen VDM Specialists. De NYSE
heeft eveneens verzocht om (extra) informatie van VDM Specialists
betreffende argumenten en omstandigheden op basis waarvan formele
disciplinaire maatregelen niet zouden worden ingezet. Van der Moolen
zal in lijn met het verzoek van de SEC en NYSE verdere informatie
beschikbaar stellen. In verband met de lopende onderzoeken heeft Van
der Moolen de intentie volledig mee te werken met de SEC en de NYSE.
Van der Moolen Holding NV