Ingezonden persbericht

Uitreiking Jaarboek Compliance aan DNB-president Wellink

INTEGERE BEDRIJFSVOERING VERPLICHT VOOR FINANCIËLE INSTELLINGEN



DEN HAAG, 20040902 -- Na een intensieve voorbereiding zijn redactie en uitgevers erin geslaagd een nieuwe editie van het Jaarboek Compliance samen te stellen. Op vrijdag 3 september, te 15.30 uur zal het eerste exemplaar van het Jaarboek Compliance 2004 - 2005 worden uitgereikt aan de President van De Nederlandsche Bank, dr. A.H.E.M. Wellink. Locatie: Commissarissenkamer van Sociëteit De Witte aan het Plein 24 in Den Haag


De redactie heeft als hoofdthema gekozen voor Integere Bedrijfsvoering. Sinds 1 september 2004 worden alle financiële instellingen geacht hun maatregelen en procedures op het terrein van integere bedrijfsvoering op orde te hebben. Deze verplichting vloeit voort uit recente regelgeving van De Nederlandsche Bank DNB en de Autoriteit Financiële Markten AFM. Banken, effecteninstellingen, verzekeraars, pensioenfondsen en beleggingsinstellingen moeten:
* een adequaat beleid te voeren ten aanzien van het tegengaan van verstrengeling van tegenstrijdige belangen en dit uit te werken in procedures en maatregelen;
* een adequaat beleid te voeren dat ertoe strekt dat:
* Betrokkenheid van de instelling bij strafbare feiten die het vertrouwen in haar of in de financiële markten in het algemeen schaden, wordt voorkomen;
* betrokkenheid van de instelling bij handelingen die anderszins in het maatschappelijk verkeer zodanig onaanvaardbaar zijn dat deze het vertrouwen in haar of in de financiële markten in het algemeen schaden, wordt voorkomen;
* niet wegens haar klanten het vertrouwen in de instelling of in de financiële markten in het algemeen, wordt geschaad; en
* dit uit te werken in procedures en maatregelen;
* te beschikken over interne voorschriften ter zake van het vaststellen van de identiteit, de aard en achtergrond van haar klanten (deelnemers), onverminderd het bepaalde bij en krachtens de Wet identificatie bij dienstverlening (Wid);
* kort samengevat, uitvoering te geven aan sanctiemaatregelen. De instelling moet onderzoeken of in haar administratie bepaalde personen of instellingen voorkomen die in verband met vermoede terroristische activiteiten of daarmee verband houdende activiteiten, de integriteit van haarzelf of die van de financiële sector kunnen schaden en moet dit melden aan de betrokken toezichthouder.

Hoofdthema: Integere bedrijfsvoering
Werken aan een integere bedrijfsvoering
Mr. R.A.M. Houben
Employment screening,
A.Wielenga CFE
De klokkenluider weet waar de klepel hangt!
Dr. S.C. Bleker - van Eyk
Voortschrijdend Toezicht - Het wetsvoorstel Wfd
Mr. W.L.F. Herben en Mr. P.J. Hakkaart
Bestrijding witwassen
Uit onverdachte bron: Conclusies en aanbevelingen
Drs. W. Faber en drs. A.A.A. van Nunen
Elektronisch geld en witwassen: schijn en werkelijkheid
Dr. ir. A. Schudelaro & mr. ir. R.J. Hoff
De meldproblematiek
F. Erkens
Compliance & Corporate Governance
Corporate Governance in de financiële sector
Drs. H.M. Annink RA en L. Claassen AA RBA
De boekhoudschandalen: gevolgen qua wet- en regelgeving
Prof. dr. mr. M. Pheijffer RA en prof. dr. H.P.A.J. Langendijk

Het Jaarboek Compliance 2004 - 2005 biedt de lezer / gebruiker een praktische handreiking. Het Jaarboek is een uitgave van Uitgeverij Kerckebosch ism het Nederlands Compliance Instituut.




Ingezonden persbericht